Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) обратилась в суд с иском против криптовалютной биржи Kraken, обвинив ее в отказе регистрироваться как биржа ценных бумаг, клиринговое агентство, брокер или дилер с сентября 2018 года. SEC утверждает, что большинство криптовалютных токенов следует рассматривать как ценные бумаги, требующие регистрации у регулятора. В дополнение к этому, SEC обвиняет Kraken в использовании банковских счетов клиентов для покрытия своих операционных расходов, что независимый аудитор оценил как «значительный риск потерь» для клиентов. В 2023 году аудитор выявил, что ведение учета клиентских депозитов на Kraken содержало «существенные ошибки», что отразилось в финансовой отчетности биржи за 2020 и 2021 годы. «Kraken приняла решения, направленные на извлечение сотен миллионов долларов от инвесторов, игнорируя законодательство о ценных бумагах», – отметил директор отдела правоприменения SEC Гурбир Гревал. Он подчеркнул, что такие действия вызвали конфликт интересов в бизнес-модели биржи и подвергли риску средства инвесторов. По информации SEC, на бирже Kraken в определенные моменты находились криптоактивы клиентов на общую сумму более $33 млрд. В ответ на обвинения SEC руководство Kraken заявило о несогласии с иском, подчеркнув, что на бирже не торгуются ценные бумаги. «SEC неоднократно требовала от криптовалютных бирж пройти регистрацию, несмотря на отсутствие ясного законодательного требования или четкой процедуры регистрации. Вопреки возражениям законодателей, SEC продолжает инициировать судебные процессы против криптовалютных бирж», – говорится в заявлении Kraken.
